フォレックス違法行為の法的リスク分析

最近、最高人民検察院と国家フォレックス管理局が共同で外為分野の典型的な事例を発表し、違法な換金などの行為の法的リスクを明らかにしました。これらの事例は、換金行為の違法な境界を明確にする上で重要な指導的意義を持っています。

! 弁護士邵世偉の解釈|最高人民検察院が発表した外国為替分野の典型的な事例から見た違法な外国為替の法的影響

銀行口座を通じてフォレックスを交換するリスク

事例は示していますが、たとえ他人のために銀行口座を提供して受け取るだけでも、犯罪を構成する可能性があります。ある人々は、指示に従って受け取りを手伝っているだけで、違法な外貨交換に直接関与していないので、リスクはないと考えています。しかし実際には、この行為は違法な外貨の売買を助けるものと見なされる可能性があります。

親族間でアカウントを提供する場合でも、犯罪が成立する可能性があります。あるケースでは、親戚に決済機能を持つ銀行口座を開設させて使用させたが、親戚は利益を得ていなかったにもかかわらず、検察当局はそれを犯罪と認定し、不起訴処分を下しました。

したがって、"手助け"などの理由で他人にフォレックス口座の受け取り支援を安易に提供しないでください。そうしないと、法的リスクに直面する可能性があります。

! 弁護士邵世偉の解釈|最高人民検察院が発表した外国為替分野の典型的なケースから違法な交換の法的結果

金融業者が為替のリスクを紹介する

いくつかの金融業界の専門家は、顧客関係を維持したり取引を促進したりするために、顧客にフォレックスのチャネルを紹介することがあります。しかし、このような行為にも法律的リスクが存在します。

一緒のケースでは、保険業者が海外保険の販売チャネルを利用し、国内外で「対敲」方式を用いて顧客に間接的にフォレックスの売買を助けた。無償の紹介であったにもかかわらず、検察機関は依然としてその行為を犯罪と認定し、さらに巨額の行政罰金に直面している。

したがって、金融業者は特に慎重であるべきであり、さまざまな理由から顧客にフォレックス情報やチャネルを提供しないようにしなければなりません。無償の行為であっても犯罪を構成する可能性があります。

! 弁護士邵世偉の解釈|最高人民検察院が発表した外国為替分野の典型的な事例から見た違法な外国為替の法的影響

海外換金業務のリスク

国外での換金会社の設立が国内の法律リスクを回避できるという見解もあるが、実際はそうではない。属人管轄の原則により、中国国民が国外で国内の法律に違反した場合、同様に刑事リスクに直面する可能性がある。

あるケースでは、ロシアでルーブルと人民元の両替業を6年間運営していた人がいました。現地では合法でしたが、国内資金に関与していたため、最終的に有期懲役と罰金を言い渡されました。したがって、たとえ海外で両替業を運営していても、国内資金に関するリスクを回避することに注意する必要があります。

! 弁護士邵世偉の解釈|最高人民検察院が発表した外国為替分野の典型的なケースから違法な交換の法的結果

自社のフォレックスを売却するリスク

自分が合法的に得たフォレックスを他人に売ることは違法ではないと考える人もいますが、実際にはこの行為にはリスクが存在します。証拠不十分でこのような行為を刑事責任追及しなかった事例もありますが、異なる捜査官によるこのような行為の認定は統一されていません。

最終的に犯罪が成立しなくても、巨額の行政罰が科される可能性があります。したがって、フォレックスを持つ貿易会社などの機関や個人は、フォレックスを他人に安易に売却すべきではありません。

! 弁護士邵世偉の解釈|外国為替の分野で最高人民検察院が発表した典型的なケースから違法な外国為替の法的結果

まとめ

総じて、違法な外汇行為はますます厳しい規制に直面しています。多くの人々は、外汇行為の法的リスクを過小評価しており、発見されてもせいぜい罰金程度だと考えています。しかし実際には、関与する金額が大きい場合、5年以上の懲役刑に直面する可能性があります。

金融技術の発展に伴い、違法な換金手段もますます隠蔽化し、関与する金額も増加しています。このような背景の中で、法執行機関はフォレックスの違法犯罪に対する取り締まりを強化しています。したがって、個人でも企業でも、法律を遵守し、合法的な手段を通じてフォレックス取引を行うべきであり、決して過信してはいけません。

! 弁護士邵世偉による解釈|最高人民検察院が外国為替の分野で発表した典型的なケースから、違法な外国為替交換の法的結果

! 弁護士邵世偉の解釈|外国為替の分野で最高人民検察院が発表した典型的なケースから、違法な外国為替の法的影響

! 弁護士邵世偉の解釈|最高人民検察院が外国為替の分野で発表した典型的なケースから、違法な外国為替の法的結果